新西兰专业投资者
1
阅读以下专业投资者的资格标准
投资者将符合 A、B、C、D 或 E 类
表达您的申请兴趣
2
在线填写并提交申请表，并附上支持文件：
安全港证书
或
合格投资者证书
3
JDFX 将通过 AML/KYC 流程运行您的申请
4
您的新西兰专业投资者账户已获批准
或
我们需要更多信息来完成流程
新西兰专业投资者
资格标准
2013 年《金融市场行为法》对专业投资者（个人或实体）进行了定义。请参阅该法附表 1 的第 3(2) 和 3(3)、37、38、39 和 41 条，了解更多详情。如果您符合以下任何条件，您就有资格成为专业投资者：
您是一家投资公司，包括：
1. 您的主要业务包括：
- 投资金融产品
- 提供与金融产品相关的金融顾问服务（定义见《2008 年金融顾问法》第 9 条）
- 提供与金融产品相关的经纪服务（定义见《2008 年金融顾问法》第 77B 条）
- 代表他人交易金融产品
2. 您是注册计划的管理人，或持有市场服务许可证的全权投资管理服务
- 您是持有市场服务许可证的衍生品发行人
- 您是新西兰的金融顾问，持有或根据金融咨询提供商 (FAP) 许可证经营。
如果满足以下至少一项条件，则您符合投资活动标准：
- 您或您控制的实体拥有或在过去 2 年内的任何时间拥有价值至少 100 万紐元的特定金融产品组合
- 您或您控制的实体在过去 2 年内进行过 1 次或多次交易，以购买总应付金额至少为 100 万紐元的特定金融产品
- 您在过去 10 年内受雇或从事投资业务，并且在这 10 年中至少有 2 年您在很大程度上参与了投资业务的投资决策
YOU ARE LARGE:您规模庞大：
- 截至最近两个财年的最后一天，您或您控制的实体的净资产均超过 500 万紐元
- 在最近两个财年中，您或您控制的实体的综合营业额总额均超过 500 万紐元
为金融产品支付至少 750,000 紐元
就此优惠而言，您为金融产品支付至少 750,000 紐元，或者您根据此优惠支付的金额加上您之前为与此优惠同类的发行人的金融产品支付的任何金额加起来至少为 750,000 紐元
如果您符合上述 A、B、C 或 D 中的任何一项标准
您可以填写意向书。我们将指派一名成员协助您完成开设专业投资者账户的其余申请流程。
您是“合格投资者”，您以书面形式证明，就金融产品的要约而言，您之前有过购买或出售金融产品的经验，这些经验使您能够评估
- 要约的优点，包括评估所要约金融产品的价值和风险
- 您自己对要约的信息需求
- 参与要约的任何人向您提供的信息是否充分
符合合格投资者资格
要符合合格投资者资格，您可以填写意向书，我们的团队将向您发送申请表。请注意，合格投资者证书也需要由您的财务顾问、法定合格会计师或律师填写。
一旦您表达了兴趣，我们将通过电子邮件向您发送申请表。
作为专业投资者，您同意您可能不会收到通常提供给投资者的旨在帮助他们做出明智决定的信息，并且您在投资金融产品时将获得较少的法律保护。